G9812高速公路延长线工程项目绩效自评报告

一、项目概况

（一）项目基本情况

1.项目实施背景及目的

G9812高速公路延长线是海南省高速公路网络的重要组成部分，总体走向由东向西，起点接文琼高速，终点与万洋高速相衔接。同时，本项目也是琼海市“十三五”交通规划的重要组成部分。项目路线走向：起点接万泉互通，途经白石岭、阳江镇、龙江镇，于会山镇附近设置枢纽互通与万洋高速相接。本项目的建设将优化海南省高速公路网络，打通琼海市与海南西部城市的连接，是连接阳江、龙江、石壁等城镇的重要通道，对完善海南省、琼海市高速公路网络结构、带动沿线旅游资源开发、利于沿线居民快速出行等具有重要意义。

2.项目建设内容及概算

2020年4月13日，海南省发展和改革委员会下达《关于批复G9812高速公路延长线工程可行性研究报告的函》（琼发改审批函（2020）239号）文件，同意建设该项目。

项目投资估算约为26.25亿元。资金来源:资金由交通运输厅协调省财政厅解决。

2020年12月17日，海南省发展和改革委员会下达《G9812高速公路延长线工程初步设计及概算的批复》（琼发改审批（2020）964号）文件批复该项目的设计及概算，确定该项目建设规模为：主线起点位于博鳌机场西侧，终点位于会山镇北侧，路线全长24.624公里，设置桥梁11座、涵洞25道、互通式立体交叉4处、通道15道、天桥9座、服务区1处。同步建设石壁连接线5.707公里，设置桥梁2座、涵洞11道、平面交叉29处。

（二）项目绩效目标和绩效指标设定情况

1.预期总体目标和本阶段目标

项目绩效总目标：完善海南省高速公路网，加强琼海地区与中西部地区快速互联互通，构建博鳌机场与高速公路网立体综合交通体系，扩大博鳌机场对中西部地区的辐射作用，带动沿线地区经济社会发展。

项目绩效本阶段目标：按实施计划完成2021年项目建设工作。

2.2021年G9812高速公路延长线工程项目绩效指标设定如下：

二、项目资金使用及管理情况

（一）项目资金到位情况

2021年度G9812高速公路延长线工程项目到位资金26,560.16万元，资金到位率100%。

(二）项目资金使用情况

截至2021年12月31日止，G9812高速公路延长线工程项目当年实际支出26,560.16万元，累计支出34,615.23万元，资金使用率100%。

（三）项目资金管理情况

严格按照国家相关规定使用项目资金，实行专款专用。根据项目进度申请拨付使用资金，严格履行规定的审批程序，最后按照审核无误的手续完成资金拨付，同时，接受财政、审计等部门对资金使用情况的跟踪监督检查，确保项目资金使用安全有效。

三、项目组织实施情况

（一）项目组织情况

2020年4月13日，海南省发展和改革委员会下达《关于批复G9812高速公路延长线工程可行性研究报告的函》（琼发改审批函（2020）239号）文件，同意建设该项目。

经海南省交通运输厅审批，确定海南省交通工程建设局（以下简称“省交通建设局”）为项目建设管理单位。省交通建设局组织开展建设项目前期工作、工程勘察设计及监理、工程代建等招标代理工作。

根据中标结果，确定工程勘察设计单位为中国公路工程咨询集团有限公司、施工监理单位为河北华达公路工程咨询监理有限公司，TJ01标段施工单位为中交一公局厦门工程有限公司，TJ02标段施工单位为中交第二公路工程局有限公司。两个标段项目已进场施工，截至目前尚未完工。

（二）项目管理情况

项目由建设单位海南省交通工程建设局对工程项目进行日常监督管理。项目严格按照《关于规范政府投资项目管理的规定》、《政府投资项目法人责任制管理办法》、《政府投资项目公示制度管理办法》等相关管理制度执行。

四、项目绩效情况

（一）项目绩效目标完成情况。

1.产出指标完成情况分析。

（1）数量指标。

指标1：支持建设公路里程24.264公里，支持率为100%；

指标2：支持建设涵洞25座，支持率为100%；

指标3：支持建设服务区数1处，支持率为100%；

根据2020年12月17日，海南省发展和改革委员会下达《G9812高速公路延长线工程初步设计及概算的批复》（琼发改审批（2020）964号）文件可知，该项目建设规模为：主线起点位于博鳌机场西侧，终点位于会山镇北侧，路线全长24.624公里，设置桥梁11座、涵洞25道、互通式立体交叉4处、通道15道、天桥9座、服务区1处。同步建设石壁连接线5.707公里，设置桥梁2座、涵洞11道、平面交叉29处。

（2）质量指标。

指标1：资金使用合规。

项目资金使用符合财经法规相关规定，实行专户管理、专款专用。项目建设管理单位将各承包单位的支付月报审核后，编制“海南省公路建设项目工程进度价款中期计量及付款审批拨付审核表汇总表”，附中期支付证书等相关资料，报省交建局。局工程科主管审核项目建设管理单位提供的资料后编制“海南省公路建设项目工程进度价款中期计量及付款审批拨付审核表汇总表工程资金拨付申请表”经科室负责人审核同意后，由财务审计科（造价岗）进行审核后报局项目分管领导审批。财务审计科（财务岗）编制工程资金拨付申请表报财务审计科科室负责人、财务分管领导审批。最后由单位主要负责人核准签字后，财务审计科（财务岗）才按支付流程付款。海南省交通工程建设局接受省财政厅和省交通厅对资金使用情况的跟踪监督检查，确保项目资金使用安全有效。但存在未经上级部门批准项目资金使用过程中相互调剂使用的情况，如2020年12月从本项目调剂资金5,500.00万元至省道S203铺文线铺前至宋氏祖居段改建工程，未经省财政厅审批。原因主要为交建局2021年未纳入预算一体化管理，资金审批仅内部会议作为审批依据。

指标2：主体工程施工符合设计要求。

经检查监理日志记录，工程施工根据计划施工建设。主体工程施工符合设计要求。

（3）时效指标。项目按计划时间开工。

根据监理单位发布的开工令可知，开工时间为2022年5月27日。项目已按时开工。

（4）成本指标。成本控制范围内成效明显。

由于项目跨多个年度，截止目前为止，尚未完工验收，因此无法判断整体成本是否在合理范围内。根据上报的情况，各项目按照资金支付进度和形象进度实现了有效的成本控制。其主要做法是严格按照资金管理规定执行，并通过合理的内控制度控制项目投资。因此成本控制范围内成效明显。

2.效益指标完成情况分析。

（1）经济效益。对经济发展的促进作用。

2020年，琼海市地方生产总值281亿元，年均增长7％左右；地方财政一般预算收入25.57亿元，年均增长7％以上；全社会固定资产投资279亿元，年均增长10 %左右；社会消费品零售总额130亿元，年均增长10%左右。综合经济实力在全省位次提前，与建设海南东部中心城市地位相匹配。项目建设将改善所在区域的交通状况，公路旅客在途时间将大幅度的缩短，从而使得旅客中的有生产、工作能力的人员能够利用部分节约时间进行生产，从而创造更高的国内生产总值。交通条件的便利提升城市品质，为该区域的建设提供坚实的基础，促进贸易、商业、旅游业的发展，并带动当地群众发展服务业，促进该地区经济繁荣。

（2）社会效益。提升道路安全服务水平。

本项目路线布设充分考虑与沿线的城镇规划、工业布局、农田水利、电力电讯及景观环境相配合。不破坏原有交通系统，充分考虑沿线群众生产和生活方便。路线与县、乡等级公路交叉处设置分离式立交。路线与农耕路交叉处除个别农耕路相距较近进行合并外，其余均设置了通道、跨线桥或人行天桥。本项目的建设实施方案符合区域内总体规划要求，与区域经济发展布局基本吻合，整体上提升了道路安全服务水平。

（3）生态效益。项目符合环评审批要求。

根据2021年11月19日琼海市生态环境局下达《关于批复G9812高速公路延长线工程环境影响报告的函》（海环函〔2021〕243）号）可知，公路工程对环境影响是多方面的，其中较为重要的是自然生态、声环境、大气质量、社会经济、水环境、交通运输方式、美学、农业生态、野生植物等影响，但通过采取相应的绿化、排水设施等综合治理措施，同时加强取土坑、弃土堆的植被恢复、复垦和绿化的监督管理，可使项目对周围环境的影响减少到最低限度。

（4）可持续影响。项目适应未来一段时期内交通需求。

项目由财政预算资金进行保障，确保公路建设顺利进行。项目的实施促进海南省公路网布局的合理化，通过改扩建现有道路改善综合运输体系，使得道路衔接更加顺畅，支撑全岛自由贸易试验区和自由贸易港建设，适应未来一段时间内的交通需求。

3.满意度指标完成情况分析

根据评价工作组进行的调研，参与调查的当地群众对G9812高速公路延长线工程项目的建设满意度较高。本项目调查问卷设置了10个问题，向社会发放了60份调查问卷，有效回收60份。选项a得10分、b得8分、c得6分、d得2分、e得0分，平均得分85.33分。问卷统计如下：

通过调查，群众反映的问题主要是普通群众公路的改扩建一定程度上影响了正常的通行，但同时群众觉得路线的改扩建能便利以后的出行，因此，大多数群众对该路线的改扩建比较满意。

五、其他需要说明的问题

（一）后续工作计划

目前因国际疫情反复和国内疫情不确定等因素，G9812高速公路延长线工程项目的建设也将持续受到影响。在做好疫情防控同时，要多措并举，加快完成改建工程的建设。

1. 主要经验及做法、存在的问题和建议

1.主要经验及做法

一是要统一思想，提高认识，要高度重视项目预算执法工作，要经营研究预算执行缓慢原因，及时调整无法指出的项目预算指标。二是要规范资金使用。不断规范内部预算拨付审批。严格按照程序和规定办理拨款和结算报销。三是规范项目资金拨付手续，强化项目资金监督，不定期进行财务专项检查，确保项目资金安全。

2.存在的问题

（1）由于该项目为跨年度项目，且施工范围较大，工期较长，受天气及周边环境影响，施工对周边群众生活产生一定的影响。

（2）各项目资金使用存在相互调剂的情况，但各项目资金相互调剂并未得到省财政厅的批复。2021年海南省工程建设局未纳入预算执行系统，导致设置的绩效目标不完善、不明确。

3.有关建议

（1）加强项目前期工作组织和管理，提高工作质量。项目业主单位在开展前期工作时要充分论证项目用地、用林、用海等情况，与自然资源、环保、林业等部门充分沟通，确保项目能正常开工建设。同时要兼顾周边群众安置工作，提前做好群众搬迁工作，及时安抚受影响群众的情绪，及时解决公路改建与群众之间的冲突与纠纷。

（2）加强监督检查指导。上级主管部门厅要加强监督检查指导，项目业主单位在编制项目年度绩效目标时，要合理设置绩效指标，完善绩效目标管理，年中要加强项目绩效运行监控，年度终了要及时进行项目绩效评价，并将评价结果按规定公布，接受社会各界监督。要规范资金使用。不断规范局内部预算拨付审批，严格按照程序和规定办理拨款和结算报销。

六、绩效自评结果拟应用和公开情况

绩效评价结果的应用，既是开展绩效评价工作的基本前提，又是加强财政支出管理、增强资金绩效理念、合理配置公共资源、优化财政支出结构、强化资金管理水平、提高资金使用效益的重要手段。我们将加强绩效自评结果分析，合理应用绩效评价结果，将绩效自评情况报相关市县政府或项目业主单位上级单位。我们将绩效评价结果作为预算安排和政策调整的重要参考依据，督促资金使用单位对绩效自评发现问题进行认真整改，并要求及时报整改落实情况。我们将绩效评价结果按规定在部门门户网站或单位网站公开，接受社会监督。

附件：项目支出绩效自评表